Checklist di conformità: guida operativa per NIS2, GDPR, DORA e AI Act

Nel 2025, la conformità normativa è molto più di un obbligo: è una vera condizione abilitante per operare in Europa. Norme come NIS2, GDPR, DORA e il futuro AI Act richiedono un approccio risk-based, supportato da evidenze tangibili e misure tecniche e organizzative documentate. Tuttavia, molte organizzazioni possiedono buone pratiche, ma non riescono a dimostrarle, rischiando sanzioni e perdita di reputazione.

La risposta? Una checklist di conformità strutturata, integrata nel tuo ISMS.

Cosa sono le checklist di conformità e perché sono strategiche

Il ruolo delle checklist

Una checklist di conformità è una tabella operativa che:

1. Traduce gli obblighi normativi in requisiti verificabili
2. Facilita l’integrazione con l’ISMS (es. ISO/IEC 27001)
3. Fornisce evidenza per audit, ispezioni, assessment
4. Supporta la accountability verso il top management e le autorità

Collegamento con il Risk Assessment

Framework come ISO 27005, NIST CSF e CIS Controls si basano su approcci fondati sul rischio. La checklist è il braccio operativo di questi framework, collegando controlli e registro dei rischi.

Normative chiave e requisiti da tradurre nella checklist

Normativa	Ambito	Requisiti principali	Evidenze da raccogliere
NIS2	Servizi essenziali	risk assessment, BCP, incident response, audit	registro rischi, piani BCP, report incidenti
GDPR	Dati personali	DPIA, registro trattamenti, breach notification, Privacy by Design	DPIA, registro, policy documentate
DORA	Finanza	resilienza IT, vendor risk, operazioni terze parti	inventario ICT, TLPT, report fornitore
AI Act (in arrivo)	Sistemi AI	gestione bias, rischio AI, documentazione training	risk assessment AI, bias test report

NIS2: focus su resilienza e rischio

Obbliga a identificare asset critici, valutare rischio e stabilire piani di continuità e incident response .

GDPR: accountability e data privacy

Integra misure tecniche e organizzative (MTOM) e richiede DPIA per trattamenti ad alto rischio.

DORA: stabilità operativa nel settore finanziario

Richiede test periodici (TLPT) e risk assessment estesi anche ai fornitori ICT.

AI Act: verso una digital trust

In arrivo nel 2025, impone valutazioni rischio, errori e bias su strumenti AI.

Come costruire e mantenere la checklist

Mappatura normativi → voci tabella

• Requisito, riferimento normativo, evidenze richieste, responsabile e stato (✔/✗/in corso).
• Es.: “DPIA per trattamento biometrici” – GDPR Art. 35 – DPIA firmata – Responsabile Privacy – ✔

Integrazione nei processi

• Collegamento al registro dei rischi e piano di trattamento.
• Importazione periodica in tool GRC o spreadsheets versionati.

Preparazione audit

• Creazione di un dossier con checklist completate, note non conformità, evidenze.
• Audit interno ogni trimestre, coinvolgendo CISO, DPO, legal, HR.

Mantenimento attivo

• Aggiornamenti su norme emergenti (es. AI Act), audit report e incidenti.
• Versioning documentale trasparente per evidenziare modifiche e ownership.

Gestione della supply chain e dei fornitori

La compliance non è solo interna: per NIS2 e DORA è obbligatorio includere:

• Valutazione del rischio ICT dei fornitori
• Clausole contrattuali con requisiti minimi di cybersecurity
• Audit e verifica periodici dei fornitori
• Meccanismi di segnalazione e cambi provider

Esempi di settore

Finanza

Una banca attiva ha centralizzato la checklist GRC includendo NIS2, GDPR e DORA. In caso di ispezione della BCE, hanno prodotti evidenze consistenti sul rischio e resilienza digitale.

Sanità

Un ospedale privato ha implementato DPIA e BCP integrati. In fase di GDPR audit, sono riusciti a dimostrare compliance con evidenze dettagliate sui processi e formazione del personale.

Manifattura

Una multinazionale ha realizzato un risk assessment include vendor ICT e IoT industriali. La checklist supporta audit ISO 27001 e compliance NIS2 su sistemi di controllo SCADA.

KPI e metriche di successo della compliance

• % voci completate nella checklist
• Numero di evidenze raccolte per norma
• Numero di non conformità rilevate e risolte
• Tempo medio per completare un audit interno
• Incidenti e near miss registrati post-implementazione

Formazione e cultura aziendale

La compliance cresce solo se il personale:

• È formato con programmi specifici (“cosa significa DPIA?”, “cosa è NIS2?”)
• Partecipa a workshop durante l’aggiornamento della checklist
• Usa la checklist come strumento operativo e non come DVR o modulo isolato

Mini‑checklist operativa: Risk Assessment

• Identifica asset critici (IT, OT, dati sensibili)
• Conduci una DPIA per dati personali o sistemi AI
• Valuta vendor ranked by rischio ICT
• Crea registro rischi e relaziona con la checklist
• Installa misure in linea con GDPR, NIS2, DORA
• Verifica e aggiorna ogni 6 mesi o dopo un incidente

Glossario tecnico

• Rischio residuo Rischio residuo dopo controlli
• Impatto Conseguenze economiche, legali, reputazionali
• Vulnerabilità Punto debole che può essere sfruttato
• DPIA Data Protection Impact Assessment
• BCP/DRP Business Continuity / Disaster Recovery Plan
• TLPT Threat-Led Penetration Test
• AI bias Distorsione nei risultati generati da AI
• Registro trattamenti Documento GDPR su come e chi tratta i dati

❓ FAQ

• Che cos’è una checklist di conformità?
• È uno strumento strutturato che traduce obblighi normativi in requisiti verificabili, integrato in un ISMS e aggiornato periodicamente.
• Quali normative richiedono checklist standardizzate?
• Normative come NIS2, GDPR, DORA e il futuro AI Act richiedono documentazione verificabile e approccio risk-based.
• Come si integrazione la checklist nel risk management?
• Deve essere collegata al registro dei rischi, definire evidenze e owners, aggiornata periodicamente e usata durante audit interni.